耐火材料商情网

热门关键词：碳化硅窑车轴承铝矾土硅砖白刚玉棕刚玉石墨莫来石浇注料冷等静压机镁砂石英砂

证监会正研究制定保代问核程序提示勤勉尽责

日期：2011-01-07

    中国证监会昨日通报，2010年保荐代表人胜任能力考试工作日前结束，本次考试报考人数3183人，两科都参加考试的人数2944人，通过考试人数为31人，通过率为1.05%。证监会有关负责人表示，此次考试通过人数较少，并不意味着监管部门收紧保荐代表人供给。他还透露，保荐代表人的问核程序正在征求意见。
    “与前几年每年几百人相比，2010年保代考试通过人数确实比较低。”上述负责人表示，通过率较低与2010年考试内容涉及面比较广有关。
    据悉，在坚持命题范围为从事投行所应知应会、不出偏题怪题的大原则下，证监会不断对保荐人考试命题方式和题型进行调整和完善。近年来，针对市场反映“新毕业的人员会考试但不会做业务，老投行有实务经验但通不过考试”，证监会在命题时有意增加考试实际胜任能力的题型和内容，使考试结果向有实务经验的从业人员倾斜，顺应了市场的呼声。
    上述负责人表示，2010年保代考试通过率明显低于此前两年，并非证监会有意收紧供给所致。“考试是水平考试，达标方能通过。”他强调，虽然2010年通过率较低，但不会影响保荐代表人的供给。
    据介绍，目前全行业共有6700人从事投行工作，其中1618人拥有保代资格，通过考试未注册保荐人资格的1172人，保代供给趋势在逐步增加。其中，主板市场中保荐代表人的利用率为40%，创业板市场中利用率仅为20%。
    值得注意的是，2010年参加考试人员普遍从业年限较短，实务经验有待累积。证监会提供的材料显示，参加考试人员中，从业不满3年的为1210人，占参加考试人数的41%，从业3～4年的考生为902人，占考试人数的31%。近两年投资银行市场向好，投行人员数量增多，通过考试人员和注册保荐代表人也持续增加，通过考试人员增加127人，新注册保荐代表人501人。
    上述负责人还表示，证监会近期正在研究制定保荐代表人问核程序，并已经向各大投行征求意见，正在回收汇总意见。这一制度实施后，将增加约见保荐代表人谈话，询问是否尽责调查，如是否前往知识产权局、海关等部门进行数据及资格查询等，提示勤勉尽责，以督促保荐代表人工作落到实处。
    该负责人还透露，如果市场有相关要求，2011年的保代考试有望提前，但是注重实务和动手能力的大方向和原则不会改变，命题仍将以案例题及实例题为主。(本文来源：证券时报网作者：郑晓波)

下一条：人民币中间价下调181点创2008年6月以来新低

1