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监管层严打内幕交易：6个月内通话记录将被调用

日期：2011-01-24

    监管层在查处内幕交易案中扮演的角色正越来越像福尔摩斯。证券时报记者获悉，在“证据推定”原则下，监管层正在利用各种手段和途径全面稽查内幕交易罪的痕迹，只要所有调查证据均指向嫌疑人涉罪，则内幕交易罪成立。
    据业内人士透露，嫌疑人6个月内的通话记录、短信、邮件、下单记录等均是推定内幕交易罪的重要证据。甚至当嫌疑人把涉案电脑损毁后，监管层亦有足够办法令隐藏的内幕交易行为浮出水面。据透露，针对此种情况，监管层会采取如下措施：先将硬盘恢复，然后把电脑号复原，接着调查该电脑的购买日期和地点，为涉案时间的确认提供一定的证据；甚至还可以根据嫌疑人的出差记录，查到其在住宿地下单的IP地址。
    以某上市公司总经理为例，该嫌疑人在上市公司披露年报、季报等利好信息之前，曾利用亲属账户多次进行内幕交易。据业内人士透露，在嫌疑人不配合调查的情况下，通过其出勤状况、账户操作、交易时点与内幕信息的吻合度等证据，监管层最终依法认定其内幕交易行为，并作出了严厉处罚。
    在严厉的稽查手段下，内幕交易的查处取得了丰硕成果。相关数据显示，2010年前10个月，证监会共受理内幕交易线索114件，立案调查42起，因内幕交易对16名个人、2家机构做出了行政处罚，并将15起涉嫌内幕交易案件移送至公安机关。
    据悉，2011年监管层将进一步加强内幕交易案件的稽查力度。在日前召开的全国证券期货监管工作会议上，证监会明确将加大打击内幕交易作为2011年监管工作的重点。此外，在本月召开的深圳证监局、重庆证监局等地方监管部门的监管工作会议中，打击内幕交易均是会议内容的核心部分。(本文来源：证券时报网作者：杨冬)

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