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证券业协会：券商应严格执行保荐直投业务隔离

日期：2011-11-23

    不得直投已保荐企业；保荐前已直投的，直投子公司须承诺延长股份锁定期
    中国证券业协会22日下发《关于落实<证券公司直接投资业务监管指引>有关要求的通知》，要求各证券公司深刻领会《指引》精神，对照《指引》进行全面自查。严格执行业务隔离要求，不得直投已保荐企业；保荐前已直投的，直投子公司须承诺延长股份锁定期。同时，增加直接投资项目信息披露内容，并尊重被投资企业自主选择保荐机构的权利，高度重视社会监督作用。
    自查的重点包括：证券公司及直投子公司各项制度建设情况、证券公司及直投子公司防范利益冲突和信息披露情况、直投子公司具体业务开展及合规情况。证券公司自查报告须在12月31日前报送证券业协会。自查发现问题的，要及时采取措施纠正、完善。
    证券业协会要求，证券公司应严格执行保荐业务与直接投资业务相互隔离的规定，凡担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或主承销商的，应按照签订有关协议或实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后，公司直投子公司及其下属直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。
    《通知》明确，目前，对于企业首次公开发行股票前入股的股东，主板、中小板及创业板均有相应的股份锁定期期限要求。证券公司直投子公司在上述时点前，以自有资金或持有权益比例超过30%的直投基金、产业基金投资拟上市企业后，证券公司担任该企业保荐机构的，在严格执行现有股份锁定期期限要求基础上，直投子公司应承诺主动再延长股份锁定期不少于6个月。
    目前，对于企业首次公开发行股票前入股的股东，证券公司发行保荐工作报告主要披露股东的投资时点、持股比例等情况。对于证券公司直投子公司及其下属直投基金、产业基金及基金管理机构投资的企业，证券公司担任该企业保荐机构的，在严格执行现有信息披露要求基础上，发行保荐工作报告应增加披露直投子公司独立决策情况、投资资金来源、投资价格、股份锁定期承诺以及防范利益冲突情况。但在《通知》发布前，证监会已正式受理的首次公开发行股票申报材料的项目，保荐机构可以不增加上述信息披露内容。(本文来源：中国证券报 )

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