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国务院要求证监会牵头清理整顿各类交易场所

日期：2011-11-25

    针对一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动，存在严重投机和价格操纵行为，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题，国家将进行清理整顿。
    国务院昨日正式对外发布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》。《决定》指出：自决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
    《决定》要求，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”制度。
    除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
    从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
    “有必要整顿清理交易场所，这样能够让资源更加集中，保护投资者的利益，不让资源过度集中到不规范的场所。”英大证券研究所所长李大霄（微博）在接受记者采访时表示。
    同时，有券商人士称，各类交易所的频繁出现，在很大程度上扰乱了市场秩序。此次国务院发文清理整顿交易场所，非常有针对性，对于统一监管，规范交易的组织机构以及交易行为，防控风险、保护投资者的利益都是有必要的。
    对于清理整顿各类交易场所的后续工作，上述券商人士建议，在管理和监督问题上政府必须要严格制定相关政策来起到监督和管理的职能，并且一定要将政策进行落实。
    此外，此次发布的《决定》提出要建立分工明确、密切协作的工作机制；健全管理制度、严格管理程序；稳妥推进清理整顿工作。
    《决定》称，为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
    《决定》同时要求，各省级人民政府要对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
    相关报道：
    [现状]
    交易场所设立热潮席卷全国
    据媒体报道，散落于全国各地的交易所已超过300家，交易品种更是超过数百种。交易品种不仅包括稀贵金属、艺术品、金融资产、股权、碳排放权，还包括农副产品、医药产品，更有甚者，国画、大蒜、药品、人参果、红辣椒、丝绸变成了交易所的交易标的。而建立交易所的热潮也从一线城市向一些地级市蔓延，甚至山沟里的小县城也成立交易所，号称要“打造世界稀贵金属交易中心和实物集散地”。同时，一大批民营产权交易所也纷纷建立。
    违法违规经营问题层出不穷
    据媒体调查，目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。
    多个交易所仍在违规交易
    从《决定》落款的时间来看，此文件于11月11日便已成形，但截至昨日，记者不完全查阅了二十余家交易所网站后发现，仅有少数交易所已针对《决定》作出了反应。汉唐艺术品交易所反应迅速，于11月22日起对所有交易品种进行停牌。中国期酒交易所也决定从11月29日起取消低于100份的零星交易，所有交易的最低单位调整为一瓶，所有委托均需是一手或其整数倍。
    天津文交所、九歌艺术品交易所、昆明泛亚有色金属交易所、天津贵金属交易所等仍照常交易。
    [影响]
    交易场所进入门槛或提高
    业内人士认为，清理整顿有利于正规文化产权交易市场的规范健康发展，对于各路想进入这个市场的民间资金也提出了更高要求。“这些交易所或多或少存在投机性。有可能出现这种情况，交易所规范了，部分民间投资者就撤了。理论上说，交易所是金融创新的载体和方式，整顿的结果可能会提高进入的门槛。”
    交易场所清理整顿银行业务空间承压
    “金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作”。随着未来各类交易所的清理整顿，金融机构靠与违规交易场所合作实现吸储、扩大金融服务范围的空间将受到挤压。
    虽然全国数百家交易所清理整顿结果不得而知，但是目前工商银行、农业银行、交通银行以及招商银行、光大银行等金融机构触及为一些交易场所提供资金托管、资金划转等方面的金融业务，少数机构还涉嫌提供开户、保险服务等。
    大宗商品中远期交易市场要有序回归现货市场
    对于目前问题较多的大宗商品中远期市场，《决定》特别指出，商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。(本文来源：证券日报-资本证券网作者：朱宝琛)

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